各市黨委組織部、黨委宣傳部、發展和改革委、經濟和信息化委、財政局、人力資源和社會保障局、國土資源局、商務局、國資委(辦)、地稅局、工商局、金融辦、中小企業局(辦)、人民銀行(山東省)中心支行、銀監分局、國稅局等有關單位:

　　為全面貫徹黨的十九大和十九屆一中、二中、三中全會以及中央經濟工作會議、全國金融工作會議精神,全面落實省委、省政府關于迅速全面展開新舊動能轉換重大工程的決策部署,充分發揮資本市場在促進我省新舊動能轉換方面的重要作用,推動我省經濟實現高質量發展,現提出如下意見:

　　一、總體要求

　　1.指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,堅持新發展理念,堅持質量第一、效益優先,培育發展新技術、新產業、新業態、新模式,推動產業智慧化、智慧產業化、跨界融合化和品牌高端化,實現傳統產業提質效、新興產業提規模、跨界融合提潛能、品牌高端提價值。全面推動企業上市掛牌,利用資本市場做優做強做大“十強”產業,大力發展直接融資,培育發展私募市場,積極打造資本市場“山東板塊”,進一步打造資本強省,推動全省創新發展、持續發展、領先發展。

　　2.主要目標。在堅持發揮市場的決定性作用、堅持高質量發展、堅持強化政策扶持、堅持防范風險的工作格局下,經過3年(2018—2020年)努力,全省上下運用資本市場的能力和水平不斷提升,直接融資特別是股權融資大幅增長,資本市場服務我省實體經濟能力顯著增強。

　　——企業上市掛牌走在全國前列。到2020年,全省上市公司累計超過400家,上市掛牌公司通過資本市場股權融資累計超過9000億元?！笆畯姟碑a業上市公司數量翻番。濟南、青島、煙臺“三核”上市掛牌公司數量均進入全國城市排名第一梯隊。力爭實現80%的縣(市、區)有上市公司,“新三板”掛牌公司縣域全覆蓋。

　　——規范化公司制改制有效推進。到2020年,完成規范化公司制改制企業超過兩萬家,培育上市掛牌發債后備資源企業3000家,3年累計輔導備案企業300家,“個轉企、小升規、規改股、股上市”的企業培育工作機制健全完善。

　　——并購重組深入實施。到2020 年,并購重組活躍度持續提升,并購次數和并購金額明顯擴大,3年累計并購重組金額超過2000 億元,涌現一批通過并購煥發活力、跨越發展的企業典型。

　　——私募市場發展壯大。到2020年,全省私募投資機構突破800家,管理股權投資基金規模超過6000億元;省新舊動能轉換基金建設全面鋪開,培育和發展較大影響力的本地品牌10家,私募股權投資和創業投資隊伍持續壯大。

　　——債券市場穩步增長。到2020年末,全省公司信用類債券存量融資額突破1.2萬億元,債券創新品種融資規模不斷擴大,融資結構持續優化。

　　二、工作措施

　　3.實施“資本強省”戰略。實施“十強”產業上市公司倍增計劃。鼓勵“十強”產業龍頭骨干企業和“單項冠軍”“隱形冠軍”“獨角獸”“瞪羚”等企業到上海、深圳證券交易所及香港、美國等境外資本市場上市。打造省級上市公司引領產業發展示范區。支持上市公司數量多、質量優的市、縣(市、區)開展上市公司引領產業發展示范區建設,探索上市公司引領“十強”產業快成長上規模、提層次強實力的新模式。培育千億元市值上市公司集群。鼓勵省屬國有企業通過整體上市、主營業務上市做大做強;鼓勵民營上市公司通過并購國內外新技術、新產品、新市場做優做強。構建資本集聚區。依托濟南金融服務實體經濟改革創新、青島財富管理金融綜合改革試驗區、煙臺基金管理服務專項改革創新,著力提高濟南、青島、煙臺“三核引領”資本集聚水平。(省金融辦、省發展改革委、省經濟和信息化委、省財政廳、省國資委、山東證監局、青島證監局、濟南市人民政府、青島市人民政府、煙臺市人民政府負責)

　　4.實施“改制上市優先工程”。從現在起至2020年,每年從全省遴選100家左右“四新”企業和“十強”產業主體,建立新舊動能轉換重點改制企業庫,進行重點扶持、精準服務,推動其率先改制、加快上市。建立健全資本市場后備資源培育長效機制,逐步建立分層次、分行業、分領域、分梯隊的重點資本市場后備企業資源庫。(省金融辦、山東證監局牽頭,省規模企業規范化公司制改制聯席會議其他各成員單位負責)

　　5.加強規范化公司制改制政策支持。強化財政支持力度,省財政對改制工作成效好的市繼續實施獎補政策,各級政府預算安排的產業發展、技術改造、技術研發等專項資金,同等條件下要優先安排改制企業。改制企業相關中介費用,繼續由同級財政按50%比例給予補助。加強金融支持力度,推動設立省規模企業規范化改制基金。開展“企業規范化改制服務新舊動能轉換示范市、示范縣”建設,為全省實施改制助推新舊動能轉換、加快資本市場發展提供示范經驗和可供借鑒的樣板。健全改制跟蹤監測、督導檢查、考核評價制度,確保改制成效。(省金融辦、省經濟和信息化委、省財政廳牽頭,省規模企業規范化公司制改制聯席會議其他各成員單位負責)

　　6.支持企業通過上市掛牌進行直接融資。對在主板、中小板、創業板、新三板和區域性股權交易市場等境內外資本市場上市掛牌的企業,省財政按有關規定給予10萬元以上、最高200萬元的一次性獎補。(省金融辦、省財政廳負責)

　　7.加強并購重組財稅金融支持和便利服務。研究設立省級新舊動能轉換并購基金,引導社會資金新設一批行業并購基金,加大對以垂直整合、產業整合為目的的并購重組支持。對境外重大并購行為,在依法合規前提下,省有關部門要按照放松管制、加強監管、優化服務的原則,為上市公司“走出去”提供政策支持和便利服務。(省財政廳、省經濟和信息化委牽頭,省發展改革委、省商務廳、人民銀行濟南分行、省金融辦、山東證監局、青島證監局負責)

　　8.完善并購重組土地使用政策。劃撥用地使用、不動產權登記等按國家有關規定辦理相關手續。因歷史原因導致被并購重組對象不動產權證書不全的,按規定申請補辦相關手續。并購重組后,在符合城鎮控制性詳細規劃、不改變土地用途的前提下,經依法批準提高現有工業用地容積率的,不增收土地價款。(省國土資源廳負責)

　　9.強化私募股權投資機構政策支持。在濟南、青島、煙臺三市開展私募投資機構集聚先行先試,優化各類私募股權投資機構的登記注冊和管理服務,股權投資(基金)管理等私募投資管理機構和股權投資基金,工商部門依據有關規定辦理登記注冊。健全地方金融監管體系,引導機構規范發展,適時在全省推廣。拓寬省新舊動能轉換基金在稅收優惠、人才引進等方面的激勵政策至全省私募股權投資機構。對于管理規范、融資對接強、經濟貢獻大的私募股權投資機構,省級地方金融業發展引導資金按規定給予適當補助。對符合條件的私募股權投資基金投資的企業,優先納入省級上市掛牌后備資源。完善國有創業投資制度,支持有需求、有條件的國有企業積極參與創業投資,通過投資創業投資企業、發起設立或參股創業投資基金等多種形式,強化國有創業投資機構對種子期、初創期創業企業的支持。充分發揮行業協會等中介服務機構在行業自律管理和政府與市場溝通中的積極作用,逐步建立健全社會化服務體系。(省工商局、省發展改革委、省財政廳、省金融辦、省國資委、山東證監局、青島證監局、各市人民政府負責)

　　10.推動債券融資穩步增長。加強創新債券品種的宣傳推介和輔導,支持“十強”產業企業積極通過發行綠色債券、創新創業債券、可轉換債、資產支持證券等擴大融資規模。積極支持符合條件的企業通過債券市場融資,對省內企業債、公司債及直接債務融資工具的發行企業、主承銷機構及擔保增信機構按照發行金額分別給予一定比例的財政資金獎勵。鼓勵有條件的政府性融資擔保機構,為企業發行債券融資提供擔保增信支持。推動債券發行主體提高信息披露意識和規范運作水平。(省發展改革委、省財政廳、省金融辦、人民銀行濟南分行、山東銀監局、青島銀監局、山東證監局、青島證監局、各市人民政府負責)

　　11.促進中介機構創新發展。堅持培育和引進相結合,建設一支以境內外知名證券公司、會計師事務所、律師事務所、信用評級機構等為主的中介機構隊伍。建立中介機構執業業績檔案,采取通報黑名單和正向激勵等形式,提升中介機構執業質量和服務水平。推動地方金融資源整合, 引導發揮“總部優勢”,對在我省新設立的符合條件的金融企業法人機構總部,按照有關規定給予一次性補助。重點扶持綜合實力位居全國前列的證券期貨業經營機構。推動中泰證券業務創新,深入開展對接資本市場服務工作。跟蹤金融開放政策,發展合資證券公司等證券期貨經營機構。(省金融辦、省財政廳、山東證監局、青島證監局負責)

　　12.加強人才隊伍建設。省金融辦等有關部門要加大資本市場領域人才培養和引進力度,建立多層次資本市場投融資專家庫,符合條件的,按照我省關于做好人才支撐新舊動能轉換工作的意見給予獎勵和其他支持。在山東省金融高端人才和齊魯金融之星評選中,優先考慮證券期貨類金融機構和私募投資管理機構人員,遴選成功的,給予資金獎勵、納入山東省高層次人才庫等待遇。激發上市掛牌公司自主創新的積極性。實施上市掛牌公司研發投入后補助政策,對符合條件的企業,按其較上年度新增享受研發費用加計扣除費用部分或當年享受研發費用加計扣除費用總額10%的比例,按規定給予最高1000萬元補助。各地對享受人才政策的基金管理機構高管人員,可給予一次性住房補貼、安家費等補助以及加強落戶、子女教育、醫療等服務保障。(省金融辦、省人力資源和社會保障廳、省財政廳牽頭,省委組織部、山東證監局、青島證監局、各市人民政府負責)

　　三、支撐保障

　　13.加強資本市場組織領導。積極發揮山東省金融改革發展領導小組職能作用,統籌推動資本市場助推新舊動能轉換工作。省金融辦牽頭建立數據分析、事務協調解決等機制,會同有關部門切實加強運用資本市場助推新舊動能轉換的組織、指導、協調、服務工作。各有關部門要認真落實分工責任,提高服務水平,做好相關工作。各地市要健全相應工作機制,制定工作總體目標、年度目標和重點工作計劃。(省金融辦牽頭,山東證監局、省發展改革委、省經濟和信息化委、省財政廳、省商務廳、省國稅局、省地稅局、省工商局、省中小企業局、人民銀行濟南分行、山東銀監局、各市人民政府負責)

　　14.健全資本市場穩定機制。加強資本市場參與主體誠信建設,提高規范運作水平,強化投資者教育,提升風險防范能力。完善金融監管機構與地方政府溝通協調機制,提升風險監測預警能力。完善私募投資管理機構管理體系,堅決打擊非法集資、非法證券等違法違規活動。健全資本市場突發事件快速反應和處置機制,化解重大風險隱患,堅決守住不發生系統性風險的底線。(省金融辦、人民銀行濟南分行、山東銀監局、青島銀監局、山東證監局、青島證監局、各市人民政府負責)

　　15.營造良好氛圍。加強對資本市場各類參與主體的法制教育,建立資本市場參與主體誠信檔案和誠信評價機制,形成有利于資本市場健康發展的誠信環境。開展多種形式的培訓推介活動,調動企業運用資本市場的積極性。發揮新聞媒體正面的輿論引導作用,強化典型宣傳,營造我省企業做大做強的良好輿論氛圍。(省委宣傳部、省金融辦、山東證監局、青島證監局負責)

　　16.強化貫徹落實。各級政府要從有利于推動企業有效運用資本市場出發,加大政策支持,制定完善覆蓋企業規范化公司制改制、上市掛牌、并購重組、私募股權融資以及債券融資等領域的具體扶持政策,進一步增強政策的針對性和精準性。各級政府、省有關部門要結合實際制定本地區、本部門具體貫徹落實措施。(各市人民政府、省有關部門負責)